SEC charges Atom Investors LP for noncompliance, but waives penalty due to self-reporting and cooperation. SEC acusa a Atom Investors LP por incumplimiento, pero renuncia a la pena debido a la autorreportación y cooperación.

The SEC has charged Texas investment adviser Atom Investors LP for failing to maintain off-channel communications as required by federal law. La SEC ha acusado al asesor de inversiones de Texas, Atom Investors LP, por no mantener las comunicaciones fuera de canal como lo requiere la ley federal. However, due to Atom's self-reporting, remediation, and cooperation in a related investigation, the SEC opted not to impose a penalty. Sin embargo, debido a la autodenuncia, la remediación y la cooperación de Atom en una investigación relacionada, la SEC optó por no imponer una sanción. Atom agreed to cease further violations and accepted a censure without admitting or denying the allegations. Atom convino en poner fin a nuevas violaciones y aceptó una censura sin admitir ni negar las alegaciones. This highlights the importance of self-reporting in regulatory compliance. Esto pone de relieve la importancia de la autonotificación en el cumplimiento de la normativa.

September 23, 2024

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