FINRA warns broker-dealers to strengthen AI oversight due to risks like bias, scams, and unchecked systems. FINRA advierte a los corredores de bolsa que fortalezcan la supervisión de la IA debido a riesgos como sesgo, estafas y sistemas no controlados.

FINRA’s 2026 Regulatory Oversight Report, released early for compliance planning, identifies generative AI as a top risk, warning of dangers like inaccurate outputs, bias, and autonomous agents acting beyond oversight. El Informe de Supervisión Regulatoria 2026 de FINRA, publicado temprano para la planificación de cumplimiento, identifica a la IA generativa como un riesgo principal, advirtiendo de peligros como salidas inexactas, sesgo y agentes autónomos que actúan más allá de la supervisión. The report highlights growing use of AI in broker-dealers for tasks like document drafting and market analysis, but cautions against unmonitored systems, third-party vendor risks, and AI-facilitated scams such as deepfakes and phishing. El informe destaca el creciente uso de la IA en corredores para tareas como la redacción de documentos y el análisis de mercado, pero advierte contra sistemas no monitoreados, riesgos de proveedores externos y estafas facilitadas por la IA como deepfakes y phishing. It also stresses ongoing concerns including cyber threats, elder fraud, money laundering, and flawed product recommendations, urging firms to strengthen governance, recordkeeping, and supervision to protect investors. También hace hincapié en las preocupaciones en curso, incluidas las amenazas cibernéticas, el fraude a los ancianos, el lavado de dinero y las recomendaciones de productos defectuosos, instando a las empresas a fortalecer la gobernanza, el mantenimiento de registros y la supervisión para proteger a los inversores.