FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M. FINRA multa Apex Liquidación $3,2 millones por violar las normas de préstamo de valores; cuatro corredores multaron $2,6 millones.

FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. FINRA ha multado a Apex Clearing Corp. $3,2 millones por violar las normas de préstamo de valores, marcando el primer caso bajo la Regla 4330 de FINRA. Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. Apex no se aseguró de que los préstamos fueran adecuados para los clientes y no proporcionó información adecuada sobre los riesgos y beneficios. Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. A cuatro intermediarios también se les impuso una multa de 2,6 millones de dólares por una supervisión inadecuada. Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges. Apex accedió a solucionar los problemas sin admitir o negar los cargos.