Macquarie Investment Management Business Trust pays $79.8M to settle SEC charges for overvaluing CMOs and biased cross-trades. Macquarie Investment Management Business Trust paga 79,8 millones de dólares para saldar los cargos de la SEC por sobrevalorar las OCM y los intercambios sesgados.
Macquarie Investment Management Business Trust will pay $79.8 million to settle U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) charges for overvaluing 4,900 collateralized mortgage obligations (CMOs) from January 2017 to April 2021. Macquarie Investment Management Business Trust pagará $79.8 millones para liquidar los cargos de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) de EE.UU. por sobrevalorar 4.900 obligaciones hipotecarias garantizadas (CMO) desde enero de 2017 hasta abril de 2021. The SEC found that the firm mispriced assets and executed biased cross-trades among clients. La SEC constató que la empresa tenía un precio incorrecto de los activos y realizaba transacciones cruzadas sesgadas entre los clientes. Macquarie has initiated remediation efforts and will retain a compliance consultant to review its practices. Macquarie ha iniciado actividades de rehabilitación y mantendrá a un consultor de cumplimiento para que examine sus prácticas.